不都合行為者制度

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日本証券業協会

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取引 , ふ

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事故顛末報告書による日本証券業協会の審査の結果、協会員及び特別会員の従業員又は従業員であった者の行為が、協会員から解雇に相当する社内処分を受けた者又は外務員登録を取り消された者で、かつ、その行為が金融商品取引業の信用を著しく失墜させるものと認められた者を不都合行為者として取扱い、外務員資格、営業責任者資格及び内部管理責任者資格を取り消す日本証券業協会の制度のこと。

不都合行為者のうち、金融商品取引業の信用への影響が特に著しい行為を行ったと認められる者は一級不都合行為者として、期限を設けずに協会の従業員としての採用が禁止され、その他の者は二級不都合行為者として、決定の日から5年間協会の従業員としての採用が禁止される。